序號(hào)
過(guò)程名稱
過(guò)程責(zé)任部門或人
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
（過(guò)程責(zé)任部門或人填寫）
風(fēng)險(xiǎn)模式
風(fēng)險(xiǎn)影響（判定嚴(yán)重性）
風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素（判定可能性）
現(xiàn)有應(yīng)對(duì)措施（若已有措施請(qǐng)注明）
1
M1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及評(píng)價(jià)
總務(wù)部
沒(méi)有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
不能有效防范風(fēng)險(xiǎn)，可能影響公司戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)
沒(méi)有明文規(guī)定，必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
無(wú)
2
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不夠有效
公司戰(zhàn)略分解不科學(xué)，體系沒(méi)有體現(xiàn)支持戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的措施
3
對(duì)需要風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的沒(méi)有規(guī)避
沒(méi)有規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)原則，造成風(fēng)險(xiǎn)判定有偏差
4
M2 環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)
總務(wù)部
沒(méi)有進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別
不能有效防范經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響
沒(méi)有按《環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)程序》要求執(zhí)行
嚴(yán)格按《環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)程序》要求執(zhí)行
5
環(huán)境因素未識(shí)別齊全
6
環(huán)境因素評(píng)價(jià)缺失
7
M3 法律法規(guī)識(shí)別及合規(guī)性評(píng)價(jià)
總務(wù)部
法律法規(guī)收集不全
違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任
公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)對(duì)環(huán)境影響的理解欠缺
嚴(yán)格按《環(huán)境法律法規(guī)識(shí)別及合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》要求執(zhí)行
8
法律法規(guī)未及時(shí)更新
未及時(shí)檢索
9
不能滿足法律法規(guī)的要求
公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)對(duì)環(huán)境影響的理解欠缺
每年執(zhí)行合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)廣泛通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、環(huán)保部門以及國(guó)際適用標(biāo)準(zhǔn)等途徑收集相關(guān)資料
10
M4 內(nèi)部審核
總務(wù)部
審核不夠全面
得出充分性的結(jié)論不合格
內(nèi)審覆蓋部門不全、要素不全
集團(tuán)公司有專門負(fù)責(zé)體系管理專業(yè)性強(qiáng)的同事，請(qǐng)他們（或國(guó)家注冊(cè)審核員）幫忙完成內(nèi)審
11
審核結(jié)果不能夠反饋真實(shí)的運(yùn)行績(jī)效
掩蓋潛在的不合格，喪失改善的機(jī)會(huì)
內(nèi)部審核員審核自己的工作
12
內(nèi)審不符合項(xiàng)整改沒(méi)有有效進(jìn)行
管理體系不能得到持續(xù)提升
沒(méi)有制定明確的改善計(jì)劃
13
M5 管理評(píng)審
總務(wù)部
沒(méi)有對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審
不能對(duì)體系進(jìn)行持續(xù)改善
沒(méi)有對(duì)管理評(píng)審進(jìn)行策劃
管理評(píng)審前一定要制定管理評(píng)審計(jì)劃并核對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，確保評(píng)審項(xiàng)目無(wú)遺漏
14
沒(méi)有留下體系運(yùn)行的記錄，造成評(píng)價(jià)失據(jù)
通過(guò)制定明確的部門職責(zé)和崗位職責(zé)，確保執(zhí)行和監(jiān)督
15
管理評(píng)審輸出要求執(zhí)行措施沒(méi)有得到有效執(zhí)行
影響體系運(yùn)行的有效性
沒(méi)有制定明確的改善計(jì)劃
管理評(píng)審后，對(duì)評(píng)審輸出要求制定明確的改善計(jì)劃
16
M6 目標(biāo)管理
總務(wù)部
目標(biāo)未分解不充分
未能確保各責(zé)任人對(duì)目標(biāo)清晰的理解
對(duì)目標(biāo)管理的理解欠缺
確定公司級(jí)目標(biāo)后再層層分解到各責(zé)任部門或?qū)蛹?jí)，建立公司目標(biāo)管理系統(tǒng)圖
17
未達(dá)標(biāo)目標(biāo)未檢討、分析及改進(jìn)
目標(biāo)對(duì)管理的促進(jìn)作用減弱
目標(biāo)管理人員管控未到位
每季度目標(biāo)檢討時(shí)對(duì)于未達(dá)標(biāo)目標(biāo)制定分析改善計(jì)劃，由總務(wù)部跟進(jìn)
18
M7 持續(xù)改進(jìn)管理
總務(wù)部
對(duì)識(shí)別出需要改進(jìn)的不合格項(xiàng)沒(méi)有進(jìn)行有效整改
影響管理體系的持續(xù)改進(jìn)
缺乏原因分析的方法
對(duì)來(lái)料檢驗(yàn)、過(guò)程及成品檢驗(yàn)、顧客投訴和顧客滿意度調(diào)查產(chǎn)生不合格的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析出來(lái)的焦點(diǎn)問(wèn)題采用《糾正實(shí)施行動(dòng)要求書》來(lái)跟進(jìn)關(guān)閉
19
缺少采取針對(duì)性措施的技能
20
責(zé)任不清，意識(shí)不強(qiáng)
21
M8 顧客及相關(guān)方滿意度管理
營(yíng)銷部
客戶不滿意
客戶流失
服務(wù)人員服務(wù)不到位
嚴(yán)格按《客戶服務(wù)控制程序》執(zhí)行，培訓(xùn)提升客服人員服務(wù)水平
22
C1 合同及訂單管理
財(cái)務(wù)部/營(yíng)銷部
價(jià)格高不被客戶接受
損失訂單
銷售人員的不穩(wěn)定無(wú)法對(duì)產(chǎn)品價(jià)格準(zhǔn)確及變動(dòng)情況把握市場(chǎng)行情
公司的戰(zhàn)略集中做好集團(tuán)銷售，只為集團(tuán)品牌產(chǎn)品代工，體團(tuán)有專業(yè)銷售團(tuán)隊(duì)，價(jià)格有公司總經(jīng)理和集團(tuán)銷售之間確定。
23
報(bào)價(jià)低，低于成本價(jià)
造成經(jīng)營(yíng)虧損
銷售人員的不穩(wěn)定無(wú)法對(duì)產(chǎn)品價(jià)格準(zhǔn)確及變動(dòng)情況把握市場(chǎng)行情
公司的戰(zhàn)略集中做好集團(tuán)銷售，只為集團(tuán)品牌產(chǎn)品代工，體團(tuán)有專業(yè)銷售團(tuán)隊(duì)，價(jià)格有公司總經(jīng)理和集團(tuán)銷售之間確定。
24
不了解產(chǎn)品成本構(gòu)成的詳細(xì)情況
制定產(chǎn)品成本構(gòu)成表，報(bào)價(jià)時(shí)參考
25
訂單未經(jīng)評(píng)審直接交付生產(chǎn)或服務(wù)
達(dá)不成質(zhì)量要求
質(zhì)量控制方法與質(zhì)量要求不對(duì)應(yīng)
按《計(jì)劃控制程序》進(jìn)行質(zhì)量要求評(píng)審
26
達(dá)不成利潤(rùn)要求
沒(méi)有對(duì)合同或訂單報(bào)價(jià)與實(shí)際成本進(jìn)行比較分析，或迫于客戶壓力無(wú)原則壓價(jià)
原材料和銷售價(jià)由總經(jīng)理批準(zhǔn)方可執(zhí)行
27
達(dá)不成交期要求
沒(méi)有對(duì)客戶要求的交期與公司實(shí)際的生產(chǎn)或服務(wù)能力、及現(xiàn)有的生產(chǎn)或服務(wù)負(fù)荷情況進(jìn)行分析
按《計(jì)劃控制程序》進(jìn)行交期要求評(píng)審，同時(shí)建立目標(biāo)管控
28
C2 設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)
工程部
研發(fā)進(jìn)度不符合交期要求
影響在客戶心中印象
計(jì)劃性不夠
嚴(yán)格按照《設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程控制程序》文件執(zhí)行，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)立項(xiàng)由總經(jīng)理批準(zhǔn)
29
貽誤市場(chǎng)先導(dǎo)地位
產(chǎn)品上市速度慢，客戶選擇技術(shù)水平更好的公司進(jìn)行商業(yè)合作
30
研發(fā)成果未完成符合既定的目標(biāo)；或符合既定目標(biāo)但無(wú)法商業(yè)化
不能順利投入市場(chǎng)
現(xiàn)有技術(shù)實(shí)力不足
31
C3 變更管理
工程部
變更后配套文件未作出相應(yīng)修改
變更要求無(wú)法在后續(xù)的管理過(guò)程得到執(zhí)行
沒(méi)有對(duì)應(yīng)作出修正的文件提出明確要求
嚴(yán)格按照《設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程控制程序》文件執(zhí)行
32
變更后要求無(wú)法執(zhí)行
工作或問(wèn)題責(zé)任無(wú)法落實(shí)
沒(méi)有對(duì)變更后的要求進(jìn)行驗(yàn)證
33
C4 生產(chǎn)計(jì)劃
生產(chǎn)部
存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)過(guò)長(zhǎng)
超期庫(kù)存增加
計(jì)劃制訂不合理
《計(jì)劃控制程序》
《產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程控制程序》
34
不能按時(shí)完成訂單
影響產(chǎn)品交付
35
C5 產(chǎn)品制造
生產(chǎn)部
一檢合格率偏低
不能按期交貨
現(xiàn)場(chǎng)管理不規(guī)范
加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)5S核查力度
36
損耗高
成本增加
37
C6 產(chǎn)品交付
財(cái)務(wù)部
未能按期交付產(chǎn)品
客戶流失
未能按期生產(chǎn)
通過(guò)產(chǎn)品制造過(guò)程進(jìn)行管控
38
39
C7 顧客反饋及服務(wù)管理
財(cái)務(wù)部/營(yíng)銷部
客戶投訴
退貨
產(chǎn)品質(zhì)量及服務(wù)未達(dá)要求
嚴(yán)格按照《客戶服務(wù)程序》執(zhí)行，并納入目標(biāo)考核
40
退款
服務(wù)讓客戶失去對(duì)本司的信心
41
S1 文件及記錄控制
總務(wù)部
應(yīng)受控的文件信息，失控
管理某一個(gè)環(huán)節(jié)不符合要求，造成工作銜接不暢
程序文件或作業(yè)指引失控
按《文件記錄表格的控制程序》嚴(yán)格控制文件
42
產(chǎn)品報(bào)廢、重工，產(chǎn)生財(cái)務(wù)上的損失
作業(yè)指引失控
按過(guò)程思路指導(dǎo)編寫文件
43
正常受控的文件信息缺乏適宜性、充分性
有的工作無(wú)據(jù)可依
沒(méi)有建立相應(yīng)的工作標(biāo)準(zhǔn)
為所有識(shí)別的過(guò)程建立工作標(biāo)準(zhǔn)
44
有的文件信息沒(méi)有工作支持（空洞）
編寫文件時(shí)脫離實(shí)際
按《文件記錄表格的控制程序》
45
記錄缺失
需要證實(shí)的工作缺少證據(jù)
不按要求做好記錄或記錄保管失檔
按《文件記錄表格的控制程序》、相關(guān)作業(yè)指引、標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行記錄
46
需要追溯的工作不能正常進(jìn)行
不按要求做好記錄或記錄保管失檔
47
質(zhì)量數(shù)據(jù)分析不能正常進(jìn)行
不按要求做好記錄或記錄保管失檔
48
S2 知識(shí)管理
總務(wù)部
知識(shí)點(diǎn)范圍介定不全
知識(shí)無(wú)法沉淀和引用
因經(jīng)驗(yàn)不足出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題反復(fù)發(fā)生
《文件記錄表格的控制程序》
49
人員流動(dòng)導(dǎo)致知識(shí)流失
50
S3 培訓(xùn)與意識(shí)管理
總務(wù)部
培訓(xùn)未達(dá)到原策劃要求
員工不能按崗位要求操作
培訓(xùn)教材質(zhì)量不高
《人力資源管理程序》
51
培訓(xùn)老師講課水平不佳
52
員工接受培訓(xùn)意愿不強(qiáng)
53
S4 采購(gòu)及供應(yīng)商管理
財(cái)務(wù)部
供應(yīng)商不能保證交期
造成成品或服務(wù)的延期
沒(méi)有按程序要求篩選或考核供應(yīng)商
《采購(gòu)控制程序》，原材料和銷售價(jià)由總經(jīng)理批準(zhǔn)方可執(zhí)行
54
S5 來(lái)料檢驗(yàn)
工程部
來(lái)料不合格未檢出
后續(xù)無(wú)法生產(chǎn)
未按要求進(jìn)行檢驗(yàn)
《品質(zhì)計(jì)劃控制程序》
55
S6 過(guò)程及成品檢驗(yàn)
工程部
不合格產(chǎn)品流到下工序
后續(xù)無(wú)法生產(chǎn)
未按要求進(jìn)行檢驗(yàn)
56
客戶投訴
57
S7 不合格品管理
工程部
不合格品流出
影響產(chǎn)品的使用效果
不合格品標(biāo)識(shí)不清
《不合格品控制程序》
58
質(zhì)量成本增加
誤測(cè)
《品質(zhì)計(jì)劃控制程序》
59
S8 倉(cāng)庫(kù)管理
財(cái)務(wù)部
帳實(shí)不符
影響生產(chǎn)
系統(tǒng)帳目未及時(shí)維護(hù)
《貨物存儲(chǔ)管理規(guī)定》
60
成品出錯(cuò)貨
客戶流失
未按裝箱單配貨
61
S9 顧客財(cái)產(chǎn)管理
財(cái)務(wù)部
帳實(shí)不符
客戶不滿意
未嚴(yán)格按制度執(zhí)行
《貨物存儲(chǔ)管理規(guī)定》
62
S10 標(biāo)識(shí)與可追溯性管理
財(cái)務(wù)部/生產(chǎn)部/工程部
標(biāo)識(shí)錯(cuò)不可追溯
無(wú)法追溯檢討
標(biāo)識(shí)未按規(guī)范執(zhí)行
《產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程控制程序》
《貨物存儲(chǔ)管理規(guī)定》
《品質(zhì)計(jì)劃控制程序》
63
S11 設(shè)備管理
工程部
發(fā)生安全事故
影響生產(chǎn)
未按期保養(yǎng)
《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》
64
頻率發(fā)生故障
65
S12計(jì)量器具管理
工程部
檢測(cè)設(shè)備超期未校
檢測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確
管理不善造成遺漏校驗(yàn)
《計(jì)量器具管理規(guī)定》
66
S13 信息交流
總務(wù)部
信息傳遞不正確
影響信息要求的符合性
信息傳遞通道不明確
梳理信息源及傳遞要求，更新《信息交流程序》
67
信息傳遞不及時(shí)
68
S14 污染物排放（廢氣、噪聲）管理
總務(wù)部
超標(biāo)排放
違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任
日常管理未到位
《環(huán)境管理運(yùn)行控制程序》
69
S15 危廢管理
總務(wù)部
危廢當(dāng)作一般垃圾處理
違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任
日常管理未到位
《環(huán)境管理運(yùn)行控制程序》
70
S16 化學(xué)品管理
總務(wù)部
泄漏
違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任
日常管理未到位
《環(huán)境管理運(yùn)行控制程序》
《環(huán)境監(jiān)測(cè)與測(cè)量程序》
71
火災(zāi)
72
S17 環(huán)境監(jiān)測(cè)
總務(wù)部
未按期監(jiān)測(cè)
污染物排放超標(biāo)
日常管理未到位
73
S18 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
總務(wù)部
化學(xué)品泄漏
違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任
日常管理未到位
《環(huán)境管理運(yùn)行控制程序》
《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序》
74
火災(zāi)
